基金发起人:柴纳对外贸易投入公司

兼备用以筹措借入资本的公司债有限妨碍公司

重庆国际投入公司

天津投入公司

山狗舞国际投入公司

宝盈基金监督提供货物有限公司

基金监督人:宝盈基金监督提供货物有限公司

基金托管人:柴纳建设堆积

主承销品销售额商:快乐用以筹措借入资本的公司债提供货物有限公司

基金监督人誓言招股阐明书质地的事实。、正确、未受损伤的。基金这次扩募曾经柴纳证监会复核赞同,但柴纳证监会对基金作出的什么决议,他们不表现他们对T作出实体的断定或誓言。,这也解说投入基金缺席风险。。

基金经纪许诺老实言而有信。、用功的妨碍原则与监督与使用,但它不克不及誓言基金结清。,它也不克不及誓言最低的收益。。

风险增长,基金经纪提示投入者。

[质地摘要]

基金称号:洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金

基金缩写:基金鸿飞

基金旁边的:200,000,009基金单位

上市获名次:深圳用以筹措借入资本的公司债业务所

基金密码:184700

涂买密码:188700

基金典型:盟约式封闭式基金

基金面值:人民币元

总膨大量:299,999,991基金单位

发起人订阅费人数:25,000,000基金单位

持仓人数:274,999,991基金单位

停滞涂率:1:

价钱扩张:人民币/单位基金

合法标题的表示日: 2001年12月13天

会诊日的标题的: 2001年12月14日

固执己见者涂期:2001年12月14日至2001年12月20日

以欲望保险认为优先的机构投入者订阅费期:2001年12月20日—2001年 12月25日

基金发起人该当订阅费部分的支出截止期限。:2001年12月14日至2001年12月20日

基金保安的额定订阅费日:2001年12月26日

主承销品销售额商订阅费平衡力支出日:2001年12月26日

停牌安顿:2001年12月10日午前使安静

报名日期:2001年12月10日

还没有肯定基金阄的基金不得不人,应尽快抬出去中间定位肯定处理,未在登记日期前肯定市面占有率的基金不得不人,将无法通行扩张销售额权。,从中发作的费用应由不得不人个人承当。。

助长者总额为25个。,000,000基金单位,剩下的的274,999,991基金单位以继续存在基金阄200,000,009是基数,按1:的级别向合法标题的表示日收盘后表示在册的基金鸿飞不得不人除;基金不得不人固执己见除部分的由境内依法抵达的以欲望保险代理人认为优先的机构投入者订阅费,设想订阅费的标号超越基金不得不人的标号,则是QA的一部分的。,按级别销售额;鉴于欲望保险代理人的机构投入者订阅费R,基金后援规划额定订阅费;等等的人或物部分的的基金发起人额定订阅费。,主承销品销售额商承销品销售额。

基金截止期限为1993年4月15日至2003年4月14日。,伸展后,基金伸展5年,到2008年4月14日。

一、绪言

连续的一节时期阐明鉴于《用以筹措借入资本的公司债投入基金监督暂行方法》及其抬出去原则等使关心法规也《洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金基金盟约》作曲。这次基金扩募经原青天基金2000年暂时不得不人大会决议经过,并经柴纳用以筹措借入资本的公司债监会《上洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金上市、扩大和更新的行动或事例红阳用以筹措借入资本的公司债投入基金

51)文章称赞。

基金的尽量的后援规划都称赞了连续的一节时期整理。,确保缺席虚伪质地。、给错误的劝告性供述或有意义的事物妨碍,它的事实。、正确性、老实信誉承当个人和连带妨碍。。

  基金是如本阐明书所载的通信发行的。。基金监督人未使能够或使能够什么等等人,或对此连续的一节时期整理的什么解说或解说。。

  二、释义

除招股阐明书另有规则外,,随球措辞具有以下意思:

基金或基金 指洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金

《暂行方法》 用以筹措借入资本的公司债投入监督暂行方法

本基金盟约 指《洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金基金盟约》

连续的一节时期阐明 指《洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金扩募阐明书》

柴纳证监会 指柴纳用以筹措借入资本的公司债监督监督委员

不得不人 指基金鸿飞不得不人

发起人 柴纳对外贸易投入公司

兼备用以筹措借入资本的公司债有限妨碍公司

重庆国际投入公司

天津投入公司

山狗舞国际投入公司

宝盈基金监督提供货物有限公司

监督人 波金基金监督提供货物有限公司

托管人 指柴纳建设堆积

主承销品销售额商 快乐用以筹措借入资本的公司债有限妨碍公司

三、应扩张使关心旁边的。

(1)基金发起人

1、柴纳对外贸易投入公司

法人代表:王士镇

登记地址:柴纳市北京的旧称复兴门街A2号中华大厦8层

抵达日期:1987年9月30日

规划形式:国有独资

登记资金: 亿元人民币

2、兼备用以筹措借入资本的公司债有限妨碍公司

法人代表:王世宏

登记地址:广东省深圳深南东路5047号开展堆积大厦10、24、25层

抵达日期:1997年9月5日

规划形式:有限妨碍公司

登记资金:10亿元人民币。

3、重庆国际投入公司

法人代表:陈辉明

登记地址:重庆市渝中区上清寺路110号

抵达日期:1985年5月27日

规划形式:国有独资

登记资金:亿元人民币

4、天津投入公司

法人代表:Lu Yan年

登记地址:天津河西区钟状物道125-127天信大厦

抵达日期:1980年10月20日

规划形式:有限妨碍公司

登记资金:5亿元人民币。

5、山狗舞国际投入公司

法人代表:赵奎

登记地址:山东济南翻身路166号

抵达日期:1988年2月

规划形式:国有事业心

登记资金:11亿元人民币。。

6、宝盈基金监督提供货物有限公司

法人代表:谭向东

登记地址:第十五楼,深圳经济特区报业大厦,福田区,Shenzhe

抵达日期:2001年5月18日

规划形式:有限妨碍公司

登记资金:1亿元人民币。

(二)铅签名接受商

称号:快乐用以筹措借入资本的公司债有限妨碍公司

法人代表:王明的标题的

登记地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海用以筹措借入资本的公司债大厦南塔15F、16F

以电话传送: 021-52984848转878、866、801

肖像画法: 021-52984414、52984152

使接触:刘韬、何仲伟、刘赵阳、李威闽、徐荣建

(三)法度公司

称号:北京的旧称军泽军令度公司

法人代表:金明

登记地址:北京的旧称东城区西沿河地段路9号中成大厦1009室

以电话传送:010-64217701

肖像画法:010-64217708

手感法学家:陶明明、孙青

(四)会计事务所

称号:普华永道搬运会计事务所提供货物有限公司

登记地址: Shenjiaong 325,浦东新区,上海

法人代表:KENT WATSON

联系以电话传送:021-63863388

肖像画法:021-63863300

手感登记主任会计师:陈静

四、连续的一节时期的背景幕布

(一)这次基金扩募经青天基金2000年6月20日传唤的2000年暂时不得不人大会决议经过,柴纳用以筹措借入资本的公司债监督监督委员称赞的用以筹措借入资本的公司债基金〔20〕。

  (二)筹借资产的账

该基金是独一原级形容词的增长基金。,如基金科学实验说的使关心规则,首要投入于业绩俗僧性增长的生长型股票上市的公司,投入的意志是严格把持投入风险。,达到过早地考虑一件事的意志基金资产的波动增长,为基金不得不人追求俗僧最适宜条件付还。资产旁边的的扩张利于于建立完全无用货币基金。,疏散投入风险,追求基金不得不人的波动付还。

五、法度反对的话

北京的旧称军泽军令度公司对这次基金扩募成绩结论性反对的话列举如下:

该基金已扩张以目录《监督暂行方法》。、柴纳用以筹措借入资本的公司债监督监督委员成文法及使关心规则。

六、伸展情节

(1)膨大量

基金鸿飞将由200,000,009基金单位扩募至5亿分基金单位。助长者总额为25个。,000,000基金单位,剩下的的274,999,991基金单位以继续存在基金阄为基数,按1:的级别向合法标题的表示日收盘后表示在册的基金鸿飞不得不人除;基金不得不人固执己见除部分的由境内依法抵达的以欲望保险代理人认为优先的机构投入者订阅费,设想订阅费的标号超越基金不得不人的标号,则是QA的一部分的。,按级别销售额;制度订阅费机构投入者剩余财产部分的,基金后援规划额定订阅费;等等的人或物部分的的基金发起人额定订阅费。,主承销品销售额商承销品销售额。

(二)价钱扩张

基金的订阅费价为人民币元。,人民币是伸展费。。

(三)涂法

继续存在基金的总公正裁决为200。,000,009部分的是基数。,按1:的级别,向基金合法标题的表示日收盘后表示在册的洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金不得不人除274,999,991基金单位。

尽量的后援规划订阅费总公正裁决的5%。,即,25,000,000基金单位。

基金不得不人固执己见除部分的由境内依法抵达的欲望保险代理人认为优先的机构投入者订阅费,设想订阅费的数量超越基金不得不人的数量,则,按级别销售额;欲望保险代理人首要机构投入者订阅费,基金后援规划额定订阅费;等等的人或物部分的的基金发起人额定订阅费。主承销品销售额商承销品销售额。

(四)扩张前后基金阄的转换。

伸展后,洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金将扩募至5亿分基金单位,预膨大后基金阄变更列举如下:

单位:分基金单位

展现 预膨大 征募补充部分 扩募后 级别

发起人 — 25,000,000 25,000,000 5%

爱读者阄 200,000,009 274,999,991 475,000,000 95%

总公正裁决 200,000,009 299,999,991 500,000,000 100%

(五)资产筹措和炮兵掩体。、订阅情节

合法标题的表示日: 2001年12月 13天

会诊日的标题的:2001年12月14日

不得不人偿还日期:2001年12月14日至2001年12月20日

鉴于欲望保险代理人的机构投入订阅费期考虑:2001年12月20日至2001日 12月25日

基金发起人该当订阅费部分的支出截止期限。:2001年12月14日至2001年12月20日

基金保安的额定支出订阅日:2001年12月26日

主承销品销售额商订阅费平衡力支出日:2001年12月26日

(六)悬挂发作

《洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金扩募阐明书》见报日即2001年12月10日午前使安静。

七、连续的一节时期订阅方法

(一) 订阅费偿还开端日期

基金不得不人订阅费日:2001年12月14日至2001年12月20日(期内券商营业日),过期的偿还乐趣固执己见订阅费权。

鉴于欲望保险C的机构投入者订阅费期考虑:2001年12月20日至2001年12月25日

发起人的订阅费期:2001年12月14日至2001年12月20日

发起人额定订阅费日期:2001年12月26日

主承销品销售额商订阅费平衡力支出日:2001年12月26日

(二) 缴款获名次

基金不得不人订阅费地:与深圳用以筹措借入资本的公司债业务所网络系统的就全国而论各基金鸿飞托管券商营业网点。

鉴于欲望保险代理人的机构投入者在首要UND支出。

(三) 缴款方法

1、不得不人身份证、深圳用以筹措借入资本的公司债记述卡订阅费基金。在订购时填写洪飞除的换得定货单,业务密码:“188700”,每分基金单一转眼,订阅费限额乘以基金不得不后的阄。。

2、 发起人应订阅费部分的的订阅费款连续的划至托管人洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金专户。

3、 鉴于欲望保险代理人的机构订阅费方法。

基金不得不人固执己见部分的事情保险事情的订阅费,欲望保险代理人最低的申购标号为100万分基金单位,申购标号霉臭为100万分基金单位的整复杂的。欲望保险代理人的申购上极限为本基金扩募后总公正裁决的10%,即5,000万分基金单位,机构投入者的申购上极限为本基金扩募后总公正裁决的3%,即1,500万分基金单位。

(1)以欲望保险代理人认为优先的机构投入者霉臭填写机构投入者订阅费基金鸿飞出价表(见2001年12月10日见报的《洪飞用以筹措借入资本的公司债投入基金扩募除方法公报》),法定代理人(或使能够代表)签名盖印、营业执照硬拷贝于2001年12月21日后期4时收回。:00钱镇珍快乐用以筹措借入资本的公司债提供货物有限公司。

使接触:刘韬、何仲伟、刘赵阳、李威闽、徐荣建

以电话传送: 021-52984848转878、851、866、801

肖像画法: 021-52984414、52984152

(2)首要是欲望保险代理人的机构投入者霉臭,押金霉臭在2001年12月21日后期4点。:00时前抵达主承销品销售额商明确提议的堆积帐户(户名:快乐用以筹措借入资本的公司债有限妨碍公司;解释:05520313020004218;存款银行:柴纳建设堆积上海浦东机场部门贩卖部。投入者霉臭确保资产准时抵达。,过期的缴存的存款将乐趣完全无用买。。就是鉴于体式命令填写订阅表格。

(3)机构投入者出卖。,存款将连续的接走订阅费。,设想誓言金已超越订阅费所需的资产,剩余财产资产将于2001年12月25日减轻。;

(4)机构投入者出卖。,在接到主承销品销售额商收回的《基金鸿飞出售肯定及缴款注意到书》(下称“《注意到书》”)后,如因不可抗力账,批评2001年12月25日后期4点。:00从前订购。,已付押金恕不交还。,用来编造承保费用,订阅将同时性格完全无用的买。,并承当适合的的违约妨碍。。

鉴于欲望保险代理人的机构投入者配股价钱,不再接走处理费。。

八、筹资环节

筹资部分的,将在深圳用以筹措借入资本的公司债业务所上市。,详细上市时期另行公报。。如柴纳用以筹措借入资本的公司债监督监督委员的使关心规则,基金发起人应于这次扩募时一共订阅费不下面的基金总旁边的1%的基金阄,基金单位实足基金总旁边的,等等的人或物的资产可以在基金扩张两个月后停止业务。。

鉴于《上提高用以筹措借入资本的公司债投入基金接管使关心成绩的注意到》(证监基金字[1998]29号文)的命令,除发起人或等等事项外,独一投入者连续的或二手的不得不第一基金阄不得超越该基金总公正裁决的3%。在这次扩募合法标题的表示日不得不本基金阄超越3%的投入者可以参与除,但二级市面缺席补充部分。,命令在6个月内评定至规则的级别。。

九、基金的投入

(1)投入意志

该基金是独一原级形容词的增长基金。,首要投入于业绩俗僧性增长的生长型股票上市的公司,投入的意志是严格把持投入风险。,达到过早地考虑一件事的意志基金资产的波动增长,为基金不得不人追求俗僧最适宜条件付还。

(二)投入理念

不竭增长的投入是国际间区别流传的投入方法经过。,有理性的是寻觅并选择能固执己见高程度的股票上市的公司。,经过公司业绩的快速增长达到过早地考虑一件事的意志投入付还。几近指股票上市的公司的有理限定价格。,用原级形容词谋略决议业务机遇,当市面价钱下面的有理价钱时买进。,当市面价钱高于有理价钱时,卖掉它。。

眼前,柴纳是究竟开展走得快的经济实体经过。,民族经济继续快速增长,增长排挡远高于发达状况的平均增长排挡。。深化改革、扩张吐艳、评定和最优化属性结构也补充部分世界商业规划等大的微观背景幕布必然使一大堆股票上市的公司经纪事实发作真髓交换,锥处囊中,跳高。这些都为生长型基金补充了良好的根底。。基金首要投入于以下生长型事业心。:旭日工业事业心、国际竞赛中具有区别优势的事业心、状况重点工业政策扶持的事业心、事业心达到过早地考虑一件事的意志属性构象转变、欲望据或优势龙头事业心。基金投入股票上市的公司的欲望位、竞赛优势、对事情和财务状况停止深化考虑。,国际股权资金限定价格典范与方法考虑,合并的柴纳资金市面的实际情况,公司市面占有率的有理限定价格,在此根底上,停止投入方针决策。。

  (三)投入变化及投入结成

1、投入变化

基金投入变化仅限于优质金融工具。,包孕海内依法空旷发行、上市市面占有率和用以筹措借入资本的公司债,也等等金融工具容许。

市面占有率投入的首要投入意志是深的。、上海A股潜力巨万,远景看好。

2、投入结成

(1)投入结成选择原则

1基金的投入结成将依照液体。、保障安全的、结清原则,微观经济总量剖析、欲望、事业心与用以筹措借入资本的公司债市面的多种纠纷,决定投入结成,兼职投入使沮丧投入风险,誓言基金资产保障安全的,追求基金俗僧波动付还的意志。

2该基金是独一原级形容词的增长基金。,投入于生长型事业心的级别不下面的基金市面占有率投入总额的50%。

(2)鉴于本基金由《用以筹措借入资本的公司债投入基金监督暂行方法》公布前的青天基金一般的抵达而成,柴纳用以筹措借入资本的公司债监督监督委员称赞,基金资产有一节评按期。,评按期自T上市之日起六点月内。。评定拨准的快慢,基金的投入结成适合以下命令:

1在让日期,本基金投入于市面占有率的级别高于本基金资产合计的80%,转变到日本投入结成的比率应该是上极限。;

2在让日期,本基金不得不一家股票上市的公司的市面占有率超越基金资产净值的10%,这是每日职位转变的上极限。;

3在让日期,本基金与由本基金监督人监督的等等基金不得不一家股票上市的公司发行的用以筹措借入资本的公司债总和超越该用以筹措借入资本的公司债的10%,让日期的上极限应该做上极限。;

4设想有等等投入不适合,应转变到投入上极限。。

评按期完毕后,基金投入结成应适合中间定位规则。。

(3)基金的投入结成应适合以下命令:

1投入市面占有率、用以筹措借入资本的公司债的级别不下面的基金总资产的80%。;

2投入于状况用以筹措借入资本的公司债的级别不下面的基金资产净值的20%;

3用桩区分股票上市的公司提供货物,不得超越基金资产净值的10%。,基金不得不公司及等等基金人发行的用以筹措借入资本的公司债款项。,不超越10%的用以筹措借入资本的公司债。;

4照办柴纳用以筹措借入资本的公司债业务所规则的等等级别限度局限;

(4)生长型事业心选择的鉴于:

以基金认为优先体的生长型股票上市的公司应有着的生产能力,轻蔑的拒绝或不承认有些公司可能性有高等的的市盈率或牌价比。,但市面过早地考虑一件事其走近结清远景良好。。详细来说,生长型股票上市的公司具有以下特点。:

1,公司远景轻的。,首要产品或保养的市面有很大的增长空隙。;

2,公司净赚无望固执己见对立较高的增长,资金扩张排挡更快。;

3公司业绩的增长首要引起于主营事情收益(包孕与主营事情刻同样的或类似于的投入收益)的增长;

4过早地考虑一件事公司开展将发作原级形容词转换(如购并和重组等)如此使走近结清生产能力承受实体更;

5,该公司在SA旁边的比等等公司具有必然的竞赛优势。。

(四)投入方针决策

1、方针决策鉴于

(1)海内外微观经济事实是投入的根底。;

(2)如状况使关心法度、本基金和约的规则和规则,依法作出决议是本基金的假设的事情;

(3)用以筹措借入资本的公司债市面的开展程度、性情及开展性情;

(4)股票上市的公司的属性开展、事业心更新生产能力与C的有理解力的评价;

2、方针决策程序

(1) 用以筹措借入资本的公司债剖析师提议考虑说

在补充考虑说和等等通信引起的根底上,选择集合在市面占有率变化;基金的国内的考虑人员停止了深化仔细的考虑。,选择具有投入评价的市面占有率并提议投入提议;如基金经纪提议的命令,股票上市的公司。

(2) 投入方针决策委员考虑并决议投入总额

投入方针决策委员符合剖析了考虑说。,决定基金的首要投入原则、投入意志与投入谋略,也基金的合奏座位把持。、上投入结成比率的指点反对的话。,重审有意义的事物投入展现。

(3)基金经纪折叠使具有特性的投入结成。

投入方针决策决议的基金合奏投入情节,合并的用以筹措借入资本的公司债剖析师补充的投入提议,作成绩体的投入决议。

(4)基金监督人释放令的详细业务整理。

投入方针决策委员和总经纪审察,从基金经纪到集合业务的详细业务整理。

(5)风险评价使成群提议风险把持提议。

风险评价使成群按期对基金港口停止风险评价。,并提议风险把持反对的话。。

(五)投入限度局限

基金制止以下举动

1、投入等等基金;

2、基金资产用于判断。、打包票、资金贷款;

3、参加用以筹措借入资本的公司债信誉业务;

4、有基金资产的实际情形投入;

5、参加可能性使基金无限制的妨碍的投入。;

6、有兴趣的公司发行的用以筹措借入资本的公司债投入基金资产;

7、柴纳证监会制止的等等行动。

(六)基金经纪

该基金由Fang Ye小姐干基金经纪。,符合资产的日常投入运作。。

基金鸿飞基金经纪方晔小姐,30岁,监督学硕士,5年用以筹措借入资本的公司债欲望任务经验,曾在柴纳化工入口融资公司任务。、柴纳对外贸易投入公司。2000年6月以后,参加蓝�

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